Dieser Onlinekurs im eigenen Tempo bietet einen Überblick über AML, die für effiziente AML-Kontrollen erforderlichen Maßnahmen, die Überwachung verdächtiger Transaktionen und die Meldung verdächtiger Aktivitäten (SAR), um den Teilnehmern zu helfen, ihre Pflichten zur Meldung verdächtiger Aktivitäten zu verstehen, wann verdächtige Aktivitäten zu melden sind und wie qualitativ bessere SARs gemeldet werden können. Finanzkriminalität umfasst viele Bedrohungen für Organisationen und Finanzinstitute. Sie ist zu einem großen Risiko in Bezug auf Ruf, Integrität und Compliance für die Finanzgemeinschaft insgesamt geworden. Organisationen müssen in der Lage sein, Risiken zu mindern, indem sie ein Compliance-Programm zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) einführen, das verdächtige Aktivitäten (SAR) effektiv identifizieren und melden kann. Dieser Kurs gibt Ihnen einen umfassenden Überblick über alles, was in Bezug auf AML und Meldungen verdächtiger Aktivitäten relevant ist. Der Kurs behandelt mehrere wichtige Themen, darunter:
• Definitionen und rechtlicher Rahmen der Geldwäschebekämpfung und der Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
• Straftaten auf den Finanzmärkten, die als Geldwäschedelikte eingestuft werden
• Gründe für die mangelhafte Finanzmarktaufsicht
• Erforderliche Maßnahmen für wirksame Kontrollen zur Geldwäschebekämpfung (wesentliche Kontrollfunktionen zur Minimierung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung auf den Finanzmärkten)
• Meldungen verdächtiger Aktivitäten (SARs) und deren Zusammenhang mit der Geldwäscheprävention
• Definition und Identifizierung verschiedener Arten verdächtiger Aktivitäten und relevanter Meldepflichten
• Wer meldet Geldwäschetrends?
• Internationale regulatorische/rechtliche Anforderungen in Bezug auf SARs
• Allgemeine Indikatoren für verdächtige Transaktionen
• Beispiele für Warnsignale
• Fallstudien und Beispiele