Dieser Kurs erfordert Erfahrung mit den Tätigkeiten eines MLRO, da Sie an äußerst interaktiven virtuellen Unterrichtsräumen teilnehmen und im Rahmen des Bewertungsprozesses zeigen, wie Sie Ihr Gelerntes in Ihrer täglichen Rolle anwenden.
Für diesen Kurs müssen Sie über gute Englischkenntnisse in Wort und Schrift verfügen und eine der folgenden Voraussetzungen erfüllen, um für den Kurs zugelassen zu werden:
- mindestens einjährige Erfahrung als stellvertretender Geldwäschebeauftragter oder derzeitige Funktion als Geldwäschebeauftragter
ODER
- in einer relevanten Funktion arbeiten und das ICA International Diploma in Anti Money Laundering oder Financial Crime Prevention oder einen gleichwertigen Abschluss erworben haben
KURSDETAILS
- Zeigen Sie ein detailliertes Verständnis für die Funktionen der wichtigsten Parteien in einem Fonds und wie sie die Bedürfnisse der Stakeholder erfüllen.
- Verstehen Sie den Lebenszyklus verschiedener Fondsstrukturen, einschließlich der mit ihrer Schließung, Abwicklung und/oder Liquidation verbundenen Prozesse.
- Zeigen Sie Bewusstsein für die aktuellen Themen rund um alternative Investmentfonds, Dachfonds und Rentenfonds.
- Verfügen Sie über detaillierte Kenntnisse der Fondsregulierung und sind Sie in der Lage, Hauptdokumente, Anlagedetails und Anlagebeschränkungen zu interpretieren und anzuwenden.
- Verstehen Sie die Grundlagen der Fondsbuchhaltung und wie Sie bestimmte Fondstransaktionen verbuchen.
- Führen Sie eine Reihe erweiterter Berechnungen in Bezug auf einen Fonds durch, einschließlich NAV, GAV, Performancegebühren sowie Ausgabe- und Rücknahmeabschläge.
- Berechnen Sie den Gewinn pro Aktie und die Gesamtkostenquote und verwenden Sie Kennzahlen zur Analyse einer Reihe von Finanzberichten.
- Bestimmen Sie die Auswirkungen der Besteuerung auf verschiedene Fondsstrukturen und führen Sie entsprechende Steuerberechnungen durch.
KURSPLAN
Nehmen Sie Einblick in den strukturellen Ablaufprozess der Schulung, um einen Eindruck über die Vielfalt zu erhalten.
WAS WERDE ICH LERNEN?
- Interviewfragen und umfassendere Due Diligence vor der Übernahme einer MLRO-/Stellvertretenden MLRO-Position
- Governance – Verantwortlichkeiten der oberen Führungsebene – vorgeschriebene Verantwortlichkeiten
- Managementinformationen und Berichterstellung
- Risikobewertung und Risikobereitschaft
- Richtlinien, Verfahren und operative Umsetzung
- Personal, Schulung, Führung und Einflussnahme/psychologische Modelle zur Entwicklung zwischenmenschlicher Fähigkeiten
- Qualität der Aufsicht – Beschaffung vertrauenswürdiger Daten
- Die ersten 100 Tage – Hauptrisiken und Erwartungen
- Formular A – FCA-Registrierung, Eignungsgespräch
- Vertrauen aufbauen - Stakeholder-Management, Ausschüsse, Managementinformation, regulatorische Interaktion, der MLRO-Bericht
- Problembehebung und Eskalationswege
+++ Mitgliedschaft +++
Wenn Sie sich für diesen Kurs anmelden, werden Sie Teil einer internationalenCommunity mit über 30.000 Mitgliedern. Zu den Vorteilen gehören:
- Zugang zum individuell gestalteten ICA Learning Hub
- Wöchentliche Webinare zu den neuesten
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Die Gebühr für die ICA-Mitgliedschaft i.H.v. EUR 150,00 wird Ihrem Warenkorb separat hinzugefügt, wenn Sie sich online für diesen Kurs anmelden.
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Unser Ziel ist es, das Wissen, die Fähigkeiten und das Verhalten von Fachleuten für Finanzkriminalität und Einhaltung gesetzlicher Vorschriften zu verbessern, indem wir Schulungen, Einblicke und Tools zu globalen Best Practices bereitstellen. Wir haben:
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